化工公司2020年度內部控制審計服務公開招標項目招標公告
1.招標條件
本項目已具備招標條件，現對該項目進行公開招標。
本項目采用全電子招投標方式。
2.項目概況與招標范圍
2.1項目概況：中國神華煤制油化工有限公司（以下簡稱化工公司）2020年度內部控制審計服務是按照《企業內部控制基本規范》及配套指引的規定，以及國家能源投資集團有限責任公司（以下簡稱集團公司）的監管要求，并結合化工公司內控與風險管理需要，對化工公司所屬8家子分公司2020年度內部控制設計和運行的有效性進行的審查和評價，出具可供披露的年度內部控制審計報告。
2.2招標范圍及標段（包）劃分：對化工公司所屬子分公司（具體子分公司名單及個數以評價工作開展時實際數量為準）2020年度的內部控制有效性提供審計服務。本項目共一個標包。
2.3服務主要內容：根據國家法律法規、規范性文件和資本市場監管要求，以及招標人的風險狀況、管理需要，按照招標人要求，制定內控審計工作方案，并按照招標人批準的內控審計工作方案，進行全面的內部控制審計，即針對招標人所有業務活動的內部控制，包括內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督五個要素所進行的全面審計，包括但不限于以下內容：
（1）編制內部控制審計工作方案。
（2）對化工公司內部控制設計與運行有效性進行全面測試并做出評價。
（3）對上年內控評價發現問題的整改情況進行檢查。
（4）出具化工公司年度內部控制審計報告及內部控制缺陷認定匯總表。
（5）對化工公司內部控制標準及內部控制評價標準提出修訂意見。
（6）督促內控缺陷整改并出具內控缺陷整改報告。
2.4納入本次招標范圍的內控評價單位名單及地址如下（若有變動，以評價時實際情況為準）：
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序號 |
公司名稱（公司簡稱） |
注冊地 |
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1 |
神華工程技術有限公司（化工工程） |
北京市 |
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2 |
中國神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司（煤制油） |
內蒙古自治區鄂爾多斯市 |
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3 |
神華包頭煤化工有限責任公司（包頭化工） |
內蒙古自治區包頭市 |
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4 |
神華榆林能源化工有限公司（榆林化工） |
陜西省榆林市 |
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5 |
神華新疆化工有限公司（新疆化工） |
新疆維吾爾自治區烏魯木齊 |
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6 |
陜西神木化學工業限公司（神木化工） |
陜西省榆林市 |
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7 |
中國神華煤制油化工有限公司上海研究院（上海研究院） |
上海市 |
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8 |
中國神華煤制油化工有限公司銷售分公司（銷售公司） |
內蒙古自治區包頭市 |
2.4項目實施時間要求：
總服務期：150天（2020年8月3日-2020年12月31日）。
階段服務期要求如下：
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序號 |
報告內容 |
草稿交付期限 |
正式稿交付期限 |
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1 |
內部控制審計工作方案 |
2020年8月17日 |
2020年8月31日 |
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2 |
內部控制審計報告及缺陷認定匯總表 |
2020年10月30日 |
2020年11月30日 |
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3 |
內部控制標準及內部控制評價標準修訂意見 |
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2020年11月30日 |
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4 |
內部控制缺陷整改報告 |
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2020年12月31日 |
3.投標人資格要求
3.1投標人在中華人民共和國依法設立，具有獨立法人或特殊普通合伙人資格的會計師事務所。
3.2在本項目服務期間，投標人未向化工公司提供財務決算審計服務。
3.3投標人在中國注冊會計師協會發布的2018年業務收入排名中，進入前15名（含第15名），具有企業內控審計、評價或咨詢工作經驗（需提供2017年至2019 年3個以上合同證明）。（注：本項目只接受投標人的資質和業績，母子公司等資質業績均不得互相借用。）
3.4投標人擬委派的現場負責人2017年至2019 年具有至少擔任過1個中央企業或省屬國有企業年度內控審計主審的工作業績（請提供能證明現場負責人滿足招標文件業績要求的合同掃描件或與合同配套的任命文件）。
3.5投標人須已執業三年及以上，三年內無因違法、違規執業受到重大行政處罰或不良執業記錄。（請提供承諾書）。
3.6本次招標不接受聯合體投標。
3.7本次招標不接受代理商投標。
3.8單位負責人為同一人或者存在控股、管理關系的不同單位，不得參加同一標包投標，否則，相關投標均無效；
4.招標文件的獲取
4.1 凡有意參加投標者，購標前必須完成供應商注冊，已注冊的投標人請勿重復注冊，注冊方法詳見本公告附件一。
4.2 招標文件購買時間：2020年05月19日 08時30分至2020年05月26日 16時30分。未按本公告要求獲取招標文件的潛在投標人不得參加投標。
4.3 招標文件每套售價每標段/包人民幣500.0元，售后不退。
