1.招標條件
  本項目已具備招標條件，現(xiàn)對該項目進行公開招標。
    本項目采用全電子招投標方式。
2.項目概況與招標范圍
     2.1項目概況：中國神華煤制油化工有限公司（以下簡稱化工公司）2020年度內(nèi)部控制審計服務(wù)是按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的規(guī)定，以及國家能源投資集團有限責(zé)任公司（以下簡稱集團公司）的監(jiān)管要求，并結(jié)合化工公司內(nèi)控與風(fēng)險管理需要，對化工公司所屬8家子分公司2020年度內(nèi)部控制設(shè)計和運行的有效性進行的審查和評價，出具可供披露的年度內(nèi)部控制審計報告。

2.2招標范圍及標段（包）劃分：對化工公司所屬子分公司（具體子分公司名單及個數(shù)以評價工作開展時實際數(shù)量為準）2020年度的內(nèi)部控制有效性提供審計服務(wù)。本項目共一個標包。

2.3服務(wù)主要內(nèi)容：根據(jù)國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件和資本市場監(jiān)管要求，以及招標人的風(fēng)險狀況、管理需要，按照招標人要求，制定內(nèi)控審計工作方案，并按照招標人批準的內(nèi)控審計工作方案，進行全面的內(nèi)部控制審計，即針對招標人所有業(yè)務(wù)活動的內(nèi)部控制，包括內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五個要素所進行的全面審計，包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）編制內(nèi)部控制審計工作方案。

（2）對化工公司內(nèi)部控制設(shè)計與運行有效性進行全面測試并做出評價。

（3）對上年內(nèi)控評價發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進行檢查。

（4）出具化工公司年度內(nèi)部控制審計報告及內(nèi)部控制缺陷認定匯總表。

（5）對化工公司內(nèi)部控制標準及內(nèi)部控制評價標準提出修訂意見。

（6）督促內(nèi)控缺陷整改并出具內(nèi)控缺陷整改報告。

2.4納入本次招標范圍的內(nèi)控評價單位名單及地址如下（若有變動，以評價時實際情況為準）：

序號	公司名稱（公司簡稱）	注冊地
1	神華工程技術(shù)有限公司（化工工程）	北京市
2	中國神華煤制油化工有限公司鄂爾多斯煤制油分公司（煤制油）	內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市
3	神華包頭煤化工有限責(zé)任公司（包頭化工）	內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市
4	神華榆林能源化工有限公司（榆林化工）	陜西省榆林市
5	神華新疆化工有限公司（新疆化工）	新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊
6	陜西神木化學(xué)工業(yè)限公司（神木化工）	陜西省榆林市
7	中國神華煤制油化工有限公司上海研究院（上海研究院）	上海市
8	中國神華煤制油化工有限公司銷售分公司（銷售公司）	內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市

2.4項目實施時間要求： 

總服務(wù)期：150天（2020年8月3日-2020年12月31日）。

階段服務(wù)期要求如下：

序號	報告內(nèi)容	草稿交付期限	正式稿交付期限
1	內(nèi)部控制審計工作方案	2020年8月17日	2020年8月31日
2	內(nèi)部控制審計報告及缺陷認定匯總表	2020年10月30日	2020年11月30日
3	內(nèi)部控制標準及內(nèi)部控制評價標準修訂意見		2020年11月30日
4	內(nèi)部控制缺陷整改報告		2020年12月31日

 

 

3.投標人資格要求
    

3.1投標人在中華人民共和國依法設(shè)立，具有獨立法人或特殊普通合伙人資格的會計師事務(wù)所。

3.2在本項目服務(wù)期間，投標人未向化工公司提供財務(wù)決算審計服務(wù)。

3.3投標人在中國注冊會計師協(xié)會發(fā)布的2018年業(yè)務(wù)收入排名中，進入前15名（含第15名），具有企業(yè)內(nèi)控審計、評價或咨詢工作經(jīng)驗（需提供2017年至2019 年3個以上合同證明）。（注：本項目只接受投標人的資質(zhì)和業(yè)績，母子公司等資質(zhì)業(yè)績均不得互相借用。）

3.4投標人擬委派的現(xiàn)場負責(zé)人2017年至2019 年具有至少擔任過1個中央企業(yè)或省屬國有企業(yè)年度內(nèi)控審計主審的工作業(yè)績（請?zhí)峁┠茏C明現(xiàn)場負責(zé)人滿足招標文件業(yè)績要求的合同掃描件或與合同配套的任命文件）。

3.5投標人須已執(zhí)業(yè)三年及以上，三年內(nèi)無因違法、違規(guī)執(zhí)業(yè)受到重大行政處罰或不良執(zhí)業(yè)記錄。（請?zhí)峁┏兄Z書）。

3.6本次招標不接受聯(lián)合體投標。

3.7本次招標不接受代理商投標。

3.8單位負責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一標包投標，否則，相關(guān)投標均無效；

 4.招標文件的獲取

    4.1 凡有意參加投標者，購標前必須完成供應(yīng)商注冊，已注冊的投標人請勿重復(fù)注冊，注冊方法詳見本公告附件一。
    4.2 招標文件購買時間：2020年05月19日 08時30分至2020年05月26日 16時30分。未按本公告要求獲取招標文件的潛在投標人不得參加投標。
    4.3 招標文件每套售價每標段/包人民幣500.0元，售后不退。